Analyste Senior, Surveillance de la Conformité – Conformité des Marchés Publics (Contrat)

Description du poste

Relevant du Collaborateur, Surveillance de la Conformité Conformité des Marchés Publics, l'Analyste Senior se concentre sur le soutien à la gestion et à l'avancement des activités essentielles de surveillance des investissements nécessaires pour promouvoir la conformité avec la Loi, les Règlements et les Politiques du RPC ainsi que d'autres obligations législatives / réglementaires pertinentes à l'extérieur de l'entreprise.

En conséquence, le rôle se concentre sur la réalisation de vérifications / tests de conformité de routine (et, occasionnellement, ad hoc) et de rapports de manière opportune et précise.

Ce poste aide également à faire évoluer les procédures de surveillance existantes ainsi qu'au développement et à la mise en œuvre de nouveaux processus, contrôles et rapports pour soutenir les exigences de conformité en évolution.

En conséquence, ce rôle transformera les exigences en actions et travaillera en étroite collaboration avec d'autres fonctions au sein de l'équipe immédiate de Surveillance de la Conformité pour atteindre les objectifs planifiés, en collaborant efficacement avec d'autres équipes / départements internes à cette fin.

Responsabilités Spécifiques au Rôle :

Exécution Délibérée

Préparer des vérifications / tests de conformité post-transaction de routine et ad hoc (par exemple, évaluation des avoirs par rapport aux limites d'échange / seuils de divulgation réglementaire, examen des transactions par rapport à diverses listes de surveillance, etc.

et des rapports de manière opportune, complète et précise ; s'adaptant avec agilité pour fournir des résultats de haute performance.

• Promouvoir l'excellence dans le soutien du cycle de vie complet de l'investissement, y compris, mais sans s'y limiter, l'évaluation d'impact / de faisabilité pour les nouveaux produits / activités, la conception / amélioration du contrôle interne, les tests d'acceptation par les utilisateurs, et, dans le cas de mandats de gestionnaires de portefeuille externes, le rachat / désengagement.
• Rédiger des contributions écrites aux documents de mise en œuvre d'investissement interfonctionnels ainsi que de la documentation procédurale / de bureau / de travail à des fins de formation / audit / continuité des affaires.
• Démontrer un état d'esprit de propriétaire en promouvant un contrôle robuste des données autour des informations utilisées afin de maintenir l'intégrité des processus en place pour soutenir la surveillance et le reporting de la conformité.
• Collaborer avec des conseillers externes et des partenaires internes au besoin, fournir une réponse rapide et agile à toute question des parties prenantes, des régulateurs et des auditeurs au fur et à mesure qu'elles surviennent.
• Tirer parti de la technologie et du pragmatisme pour soutenir de petites initiatives et projets de bout en bout, en intégrant les besoins des parties prenantes, en s'adaptant aux changements et en résolvant les problèmes au fur et à mesure qu'ils surviennent.

Représenter la Surveillance de la Conformité en contribuant à des projets interfonctionnels, au besoin.

Pensée Stratégique

Utiliser la curiosité intellectuelle pour localiser de manière proactive les lacunes potentielles dans les processus actuels ;

concevoir et établir des plans d'action correctifs pour résoudre ces vulnérabilités ; et empêcher le développement d'expositions similaires à l'avenir.

• Conseiller et ressource pour le rôle de Directeur sur les obligations potentielles de surveillance de la conformité déclenchées par les activités d'investissement envisagées, y compris les nouveaux produits et / ou programmes ainsi que les nouveaux mandats de gestionnaires de portefeuille externes.
• Faire preuve de leadership intellectuel dans la recherche, la conception et la mise en œuvre de nouveaux contrôles et / ou de perfectionnements aux vérifications / tests de conformité existants pour soutenir les nouvelles activités d'investissement ainsi que les exigences commerciales et législatives / réglementaires en évolution.
• En tenant compte des effets en amont / aval, promouvoir une amélioration continue innovante à la recherche de solutions allégées et évolutives en identifiant activement les opportunités d'efficacité et d'évolutivité et en collaborant avec les ressources techniques au sein de l'équipe pour s'assurer que les professionnels de la technologie comprennent nos besoins commerciaux.
• En soutien au reporting régulier de la gestion interne de l'équipe, préparer des analyses des causes profondes suite à tout incident opérationnel ou "presque incident" et recommander des améliorations de contrôle / processus pour atténuer, sinon éliminer, le risque de récurrence.

Engagement Constructif & Focus sur l'Entreprise

• Améliorer l'excellence fonctionnelle au sein de l'équipe en formant d'autres personnes.
• Revoir et mettre à jour régulièrement les procédures de bureau et autres documents des contrôles et processus clés au sein de l'équipe.
• Soutenir le rôle de Directeur en ce qui concerne la gestion / administration générale des affaires, au besoin (par exemple, audits internes, contrôle des risques opérationnels, etc.).
• Maintenir et renforcer les relations avec les partenaires externes, les gestionnaires de portefeuille, les fournisseurs et les consultants.
• Aider à améliorer la visibilité de l'équipe immédiate de Surveillance de la Conformité au sein du groupe, du département et de l'organisation au sens large en générant / coordonnant des métriques opportunes et perspicaces et en publiant des histoires "positives" sur le travail à valeur ajoutée.
• Soutenir le groupe de Conformité plus large ainsi que les divers Départements d'Investissement, en répondant aux demandes spontanées de manière rapide et professionnelle.
• Tirer parti de notre connaissance collective et agir de manière inclusive et collaborative avec tous les collègues, en partageant et en remettant en question les idées pour favoriser des décisions efficaces.

Qualifications

Éducation & Certifications Professionnelles

• Diplôme universitaire / diplôme collégial ou plus, en particulier en Administration / Management des Affaires, Commerce / Finance, Informatique, ou dans un autre domaine connexe.
• Désignation professionnelle pertinente (CPA, CFA, etc.) ou progression vers l'une d'elles est un atout.

Expérience Professionnelle

• Minimum de 3 ans d'expérience professionnelle applicable.
• Connaissance avancée de MS Excel est indispensable.
• Connaissance approfondie des produits et expérience de l'intégration des investissements (y compris le soutien pour de nouveaux types de titres) est un avantage.
• Expérience pratique dans un ou plusieurs langages de programmation / technologies de bases de données (VBA, Python, SQL, etc.) est un atout.
• Expérience avec le logiciel de divulgation des participations Aosphere Rulefinder et / ou FundApps est un atout, tout comme les modules de conformité pour un ou plusieurs systèmes de gestion d'investissement (Bloomberg, etc.).
• Connaissance des lois / réglementations pertinentes pour l'industrie de l'investissement est un plus (par exemple, règles de divulgation des participations et limites de position d'échange ;

également appréciée est l'expérience de la gestion des listes restreintes).

Compétences Personnelles

• Engagé à produire un travail standard dans un environnement de contrôle robuste avec une inclination naturelle vers l'amélioration continue et la construction d'échelle.
• Tenace, orienté vers les détails, organisé et un résolveur de problèmes éprouvé. Capable de travailler sous pression et capable de gérer plusieurs tâches dans des environnements rapides.
• Auto-démarreur proactif, à l'aise pour prendre des initiatives.
• Joueur d'équipe avec de fortes compétences interpersonnelles et habile à favoriser les relations d'affaires.
• Orienté vers les délais, capable de gérer les besoins de plusieurs parties prenantes.
• Capable de communiquer efficacement, tant à l'oral qu'à l'écrit.
• Compétent en reporting, y compris les métriques commerciales et les analyses à valeur ajoutée (par exemple, habile à expliquer le "pourquoi ?" et le "et alors ?").
• Incarnant le But et les Principes Directeurs du RPCIB de Partenariat, Intégrité et Haute Performance.

Informations complémentaires

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