Directeur(trice) de succursale
IA Financial Group
Montreal, Québec
$55K-$60K a year (estimated)
Permanent
Description
Valeurs mobilières, Conformité / Permanent / Hybride / Québec ou Montréal
À titre de Directeur(trice) de succursale en valeurs mobilières, vous serez responsable d'un certain nombre d'emplacements de succursales et de sous-branches dans un territoire géographique spécifique.
Votre responsabilité principale sera de fournir la supervision de niveau 1 des inscrits dans les succursales assignées. Certains déplacements peuvent être demandés.
Dans le cadre de vos fonctions, vous aurez à :
- Coordonner et surveiller l’octroi des permis, la conformité, l’administration applicable et l’inscription des nouveaux conseillers;
- Réaliser des visites dans les succursales afin d’évaluer les pratiques et proposer des solutions ;
- Préparer les rapports de conclusions des visites sur place des succursales et faire le suivi quant à la résolution des anomalies;
- Examiner les registres d’activité quotidiens et mensuels, y compris un examen trimestriel pour l'équipe centralisée;
- S'assurer que les politiques et procédures en matière de conformité sont respectées et mises en pratique;
- Assurer le respect des exigences en matière de convenance ;
- Examiner et approuver les nouvelles ouvertures de compte;
- Assurer la supervision des transactions et des conseils donnés aux clients;
- Former les conseillers et soutenir le personnel pour ce qui est des politiques et procédures applicables existantes et nouvelles;
- Examen et suivi des transactions de la journée précédente;
- Suivre les transactions douteuses et escalader au besoin;
- Participer aux conférences de conformité;
- Tenir des réunions mensuelles avec des conseillers sous sa supervision.
Votre parcours professionnel ressemble à ceci :
- Diplôme universitaire et minimum de 3 ans d'expérience dans le secteur des services financiers, avec une expérience dans la gestion des succursales et des ventes.
- Cours canadien sur les valeurs mobilières (CCVM) complété, certification de directeurs de succursales obtenu, ainsi que l'achèvement du Manuel de conduite et de pratiques (MNC), obligatoire.
- Licence d'options & licence en valeurs mobilières.
- Doit pouvoir être titulaire d'une licence en tant que superviseur des représentants enregistrés (superviseur de RR).
- Excellentes aptitudes linguistiques en français et en anglais, tant à l’oral qu’à l’écrit en raison des interactions fréquentes avec des collègues ou partenaires internes anglophones et francophones à travers le Canada
- Capacité de comprendre, d'analyser et d'interpréter la législation réglementaire.
- Excellente résolution de problèmes, compétences organisationnelles et de communication.
- Capacité de travailler à la fois de manière autonome et en équipe.
13 days ago