Agent de conformité (Gestion de la liste des sanctions de l'OFAC)

Agent de conformité (Gestion de la liste des sanctions de l'OFAC)

Conformité CDI Montréal, Québec, Canada Référence 24000QDT Date de début 06 / 01 / 2025 Date de publication 06 / 11 / 2024

Vos missions au quotidien

Le Service de Conformité de Société Générale est chargé de veiller au respect des lois, règlements, directives et politiques qui s'appliquent aux activités bancaires et financières de l'entreprise, en particulier dans les domaines de la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme, le respect des sanctions et embargos, les obligations de connaissance du client, la protection de la clientèle, l'intégrité du marché, la lutte contre la corruption, la protection des données personnelles et la transparence fiscale de la clientèle.

Le Service de Conformité permet à l'entreprise d'opérer selon les normes de conformité essentielles, de s'assurer que les risques de non-conformité et de réputation de Société Générale sont contrôlés, tout en soutenant l'entreprise dans ses activités existantes et dans le développement de nouveaux produits ou services. La conformité agit comme une deuxième ligne de défense, en développant et en mettant en œuvre des politiques, des procédures et des contrôles, en surveillant les activités, en conseillant l'entreprise, en évaluant les risques et en fournissant une formation pour assurer la compréhension et l'application des exigences, contribuant ainsi à promouvoir une culture de la conformité au sein du Groupe.

Le département de la criminalité financière AMER de la Société Générale est chargé d'assurer le respect de la lutte contre le blanchiment d'argent (« AML »), de la loi sur le secret bancaire, de la USA PATRIOT Act, de l'OFAC et des réglementations en matière de sanctions pour les opérations américaines. Le département exerce, parmi ses responsabilités  : la surveillance des transactions AML et le dépôt SAR, le filtrage OFAC, ainsi que des fonctions de conseil et de contrôle dans les activités de banque et de courtage de SG US. Le département est également responsable de la gestion des outils utilisés pour le filtrage des sanctions et la surveillance des transactions de lutte contre le blanchiment d'argent.

À PROPOS DU POSTE :

L'équipe de conformité des sanctions est chargée d'assurer la conformité avec l'OFAC, l', et d'autres programmes de sanctions applicables dans l'ensemble de SGUS. Cela comprend l'examen des alertes sur les transactions (examen de deuxième niveau) et les données statiques (examen de premier niveau) pour les correspondances potentielles à l'OFAC, à l', et à toute autre liste applicable et l'enquête sur les correspondances potentielles, le signalement des biens bloqués ou des transactions rejetées à l'OFAC, l'enquête et la rédaction d'auto-divulgations volontaires à l'OFAC, la formation ciblée aux employés SG sur les questions de OFAC / sanctions, fournir un soutien consultatif lié aux sanctions aux unités opérationnelles du SGUS, examiner l'évaluation des risques liés aux sanctions et assurer la coordination avec le chef mondial des embargos, le cas échéant.

Quel sera votre quotidien ?

En tant que responsable de la supervision des questions de gestion des listes de sanctions, votre rôle comprend, mais sans s'y limiter à :

• S'assurer que le filtrage de SGUS est conforme à l'OFAC / UE et à toutes les autres lois et réglementations de sanctions applicables.
• La supervision des équipes de technologie et d'exploitation sur les questions liées à la sélection des sanctions et à la gestion des listes, y compris le réglage, l'analyse et la gouvernance des données.
• Assurer la liaison avec les équipes de conformité et de technologie du groupe à Paris sur les questions de filtrage des sanctions, y compris la gestion des listes, les règles et les good guys.
• Identifier de manière proactive la conformité réglementaire et / ou les problèmes opérationnels et mettre en œuvre des solutions pour améliorer l'environnement de contrôle.
• Recommander des possibilités d'ajuster les listes de filtrage des sanctions avec des règles et des good guys et élaborer une structure pour l'examen continu des listes d'interdiction.
• Représenter de manière proactive la conformité aux sanctions américaines dans toutes les initiatives visant à mettre en œuvre ou à mettre à niveau un logiciel de filtrage des sanctions.
• Exécution d'améliorations des processus et des procédures avec un engagement envers l'uniformité et la mise en œuvre réussie dans les délais et les objectifs fixés.
• Cerner les lacunes potentielles en matière de filtrage et élaborer des plans de mise en œuvre pour les combler.
• Participer et diriger des projets spéciaux à l'appui du programme de conformité aux sanctions américaines.
• Aider à la coordination des documents pour les examens réglementaires internes et externes liés à l'OFAC et aux sanctions.

Et si c’était vous ?

Compétences et QUALIFICATIONS :

Compétences requises :

Compétences complémentaires :

Compétences linguistiques :

L'habilité de communiquer en anglais, tant à l'oral que par écrit, est une exigence puisque la personne occupant ce poste devra collaborer régulièrement avec des collègues et des partenaires situés aux États-Unis.

En raison de l"application de la loi fédérale américaine sur les valeurs mobilières à ce poste, les candidats qui postuleront à ce poste devront se soumettre à une vérification approfondie de leurs antécédents, y compris la collecte de leurs empreintes digitales par un fournisseur tiers sélectionné par la Financial Industry Regulatory Authority («FINRA»)

Plus qu’un poste, un tremplin

NOS AVANTAGES :

CE QUE NOUS FAISONS DIFFÉREMMENT CHEZ SOCIÉTÉ GÉNÉRALE

Offre de rémunération et d’avantages concurrentiels, y compris, mais sans s’y limiter :

Pourquoi nous choisir ?

Notre vision de la diversité et de l'inclusion :

ENVIRONNEMENT DE TRAVAIL HYBRIDE :

Société Générale propose un régime de travail hybride qui offre aux employés la possibilité de travailler à distance, ainsi que sur place, afin de promouvoir l'interaction et la collaboration avec les collègues tout en adhérant à tous les protocoles standard de SG. Les modalités de travail hybride varient en fonction du secteur d'activité. Les secteurs d'activité concernés détermineront et communiqueront les modalités de travail qui répondent le mieux à leurs besoins.

Diversité et inclusion

Société Générale respecte l’équité en matière d'emploi et nous sommes fiers de faire de la diversité une force pour notre entreprise. Nous nous engageons à reconnaître et à promouvoir les talents et les réalisations de nos employés et de notre personnel, indépendamment de leur race, de leur religion, de leur couleur de peau, de leur lieu d'origine, de leur sexe, de leur situation de handicap, de leur âge, de leur genre, de leur orientation sexuelle et de toute autre caractéristique ou statut protégé par la législation en vigueur.

Nous nous efforçons de rédiger nos offres de la manière la plus inclusive possible. Si, toutefois, un seul genre est utilisé dans cette offre, il désigne l'ensemble des individus, indépendamment de leur identité de genre. Partager Agent de conformité (Gestion de la liste des sanctions de l'OFAC) CDI Montréal, Québec, Canada

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